一 考查目的

《資本金融學》研究建立在資本市場基礎上，以投行業(yè)務和直接融資為主的新興金融領域。主要考查學生對多層次資本市場、金融服務與監(jiān)管機構、金融產(chǎn)品、公司金融、金融交易的掌握、理解與運用情況。

二 考查要求

專題一、資本金融學的研究領域及其定義

1、掌握

資本金融學的研究領域、資本金融學的定義、貨幣金融與資本金融的關系、資本金融學的意義。

2、理解

貨幣金融、間接投資與直接投資的關系、資本金融與宏觀經(jīng)濟的關系。

3、運用

資本金融相關內(nèi)容與宏觀經(jīng)濟互動關系的綜合運用。

專題二、多層次的資本市場

1、掌握

國內(nèi)外資本市場的歷史發(fā)展、一級市場、二級市場、三級市場、四級市場、五級市場、各級市場交易機制。

2、理解

西方資本市場的歷史發(fā)展、西方各級市場的交易機制、中國各級市場的交易機制、中國各級市場的變革方向。

3、運用

各級資本市場交易機制的綜合運用。

專題三、金融服務與監(jiān)管機構

1、掌握

資本市場中的銀行類金融服務機構、資本市場中的非銀行類金融服務機構、金融監(jiān)管理論、金融監(jiān)管機構。

2、理解

保險公司、證券公司、證券投資基金管理公司、其它重要金融機構、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行保險業(yè)監(jiān)督管理委員會的組織架構和職能。

3、運用

對金融服務與監(jiān)管機構組織架構和職能的綜合運用。

專題四、金融產(chǎn)品

1、掌握

基礎資本金融產(chǎn)品和衍生資本金融產(chǎn)品、股權類資本金融產(chǎn)品和債權類資本金融產(chǎn)品、金融產(chǎn)品發(fā)行、金融產(chǎn)品估值。

2、理解

股票的發(fā)行、債券的發(fā)行、期貨的設立條件和交易機制、期權的設立條件和交易機制、遠期協(xié)議、金融產(chǎn)品估值實踐。

3、運用

重點在于金融產(chǎn)品的設立、發(fā)行和交易機制，金融產(chǎn)品估值的實際應用。

專題五、公司金融

1、掌握

融資上市、股份公司與股份制改造、借殼上市、境外融資上市。

2、理解

融資上市的程序、股份公司與股份制改造的環(huán)節(jié)、境外直接上市、境外買殼上市、境外造殼上市、境外存托憑證上市、VIE上市、上市公司并購重組。

3、運用

對國內(nèi)外融資上市資質(zhì)、程序及復雜環(huán)境下的綜合應對。

專題六、金融交易

1、掌握

金融市場的信息層級、基本面分析法、技術分析法。

2、理解

金融市場的不同信息層級所擁有的信息類型、基本面分析需要考慮的因素、技術分析法背后的經(jīng)濟學邏輯。

3、運用

金融交易各種方法的綜合運用。