各研究生培養(yǎng)單位：

為做好2021年論文答辯與學(xué)位授予審核工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、總體要求

為保證學(xué)位論文質(zhì)量，研究生導(dǎo)師應(yīng)主動與研究生聯(lián)系，進(jìn)一步加強(qiáng)對研究生論文的學(xué)術(shù)指導(dǎo)，從嚴(yán)要求研究生恪守學(xué)術(shù)規(guī)范；各培養(yǎng)單位須嚴(yán)格按照《中山大學(xué)博士碩士學(xué)位授予工作細(xì)則》（最新修訂版，下同）以及相關(guān)文件的要求，做好從答辯資格審查到學(xué)位授予審核各環(huán)節(jié)的工作，并采取有效措施，加強(qiáng)對學(xué)位論文學(xué)術(shù)規(guī)范的審查。

二、答辯申請

1.申請答辯的研究生須在我校研究生教育管理系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://uems.sysu.edu.cn/graduate/web/login.html，以下簡稱系統(tǒng)）上填寫答辯申請（有預(yù)答辯要求的應(yīng)先通過預(yù)答辯），以及在學(xué)期間符合要求的學(xué)術(shù)成果，可以是學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)會議論文、發(fā)明專利、專著、研究報(bào)告等形式。答辯申請須經(jīng)導(dǎo)師與管理部門審核通過后方可進(jìn)入申請論文答辯程序。系統(tǒng)填報(bào)信息須保證準(zhǔn)確、真實(shí)、完整、一致，提交后原則上不允許改動。申請人導(dǎo)師是第一責(zé)任人，須嚴(yán)把論文質(zhì)量關(guān)，堅(jiān)決杜絕“問題論文”的出現(xiàn)。

對于參加學(xué)校臨床（口腔）醫(yī)學(xué)碩士專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)模式改革，進(jìn)行與住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)并軌培養(yǎng)的臨床（口腔）醫(yī)學(xué)碩士專業(yè)學(xué)位研究生，須按要求修完所有規(guī)定課程，成績合格并取得相應(yīng)學(xué)分,獲得執(zhí)業(yè)醫(yī)師資格證書，方可申請學(xué)位論文答辯。

研究生網(wǎng)上申請答辯日期：2021年上半年截止日期為4月30日，下半年截止日期為10月31日，逾期系統(tǒng)將自動關(guān)閉申請答辯的功能。

2.學(xué)位申請人須在系統(tǒng)上完成電子版學(xué)位證書照片的上傳及姓名、出生日期及身份證號碼等個(gè)人基本信息的核對工作。對于已參加畢業(yè)照片集中采集的學(xué)位申請人，應(yīng)登錄系統(tǒng)（學(xué)位管理--下載答辯申請書--上傳學(xué)位照片），對系統(tǒng)中的照片進(jìn)行核實(shí)；對于未參加畢業(yè)照片集中采集的學(xué)位申請人，須按附件1的提示上傳照片。上傳的電子版照片規(guī)格必須符合要求且與學(xué)位證書使用的紙質(zhì)照片一致，嚴(yán)禁上傳規(guī)定之外的電子版照片。

各單位應(yīng)于5月10日前后檢查系統(tǒng)中學(xué)位申請人照片上傳情況，并及時(shí)督促仍未上傳照片的學(xué)位申請人上傳照片（同等學(xué)力人員學(xué)位證書照片由學(xué)位辦公室負(fù)責(zé)集中上傳）。系統(tǒng)具有“導(dǎo)出未提交照片人員名單”功能，操作方法為：進(jìn)入校務(wù)管理系統(tǒng)--學(xué)位管理--學(xué)位證書照片管理--點(diǎn)擊“導(dǎo)出未提交照片人員名單”。

3.為保證研究生順利填寫答辯申請，各單位務(wù)必在答辯申請前將申請答辯研究生的課程學(xué)習(xí)成績完整錄入系統(tǒng)。

三、答辯資格審查

1.研究生答辯資格審查工作由各單位負(fù)責(zé)。各單位應(yīng)認(rèn)真做好答辯申請書、成績單、在學(xué)期間發(fā)表的研究成果等材料的審核收集工作，并對博士研究生答辯資格的審查結(jié)果予以登記，填寫《博士論文評閱審核情況登記表》，按時(shí)提交學(xué)位辦公室備案。

2.各單位要高度重視研究生在學(xué)期間取得研究成果的收集和審核工作，督促研究生在系統(tǒng)中完整、準(zhǔn)確提交其在學(xué)期間的研究成果信息，并認(rèn)真負(fù)責(zé)地審核該項(xiàng)內(nèi)容。經(jīng)過學(xué)位評議會議審議提交的《博士生用以申請學(xué)位發(fā)表學(xué)術(shù)成果情況一覽表》必須從系統(tǒng)導(dǎo)出，由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后報(bào)學(xué)位辦公室。

3.對于申請學(xué)位論文答辯的在學(xué)期間未發(fā)表符合要求學(xué)術(shù)成果的博士生，經(jīng)導(dǎo)師、培養(yǎng)單位同意，研究生院可對其學(xué)位論文進(jìn)行送審評閱。只有當(dāng)所有學(xué)位論文評閱專家給出的評閱結(jié)果均為“本學(xué)位論文達(dá)到博士學(xué)位水平要求，可以參加本次答辯”時(shí)，方可取得學(xué)位論文答辯資格。

4.研究生答辯資格審查工作截止后，各單位務(wù)必在規(guī)定時(shí)間將系統(tǒng)中當(dāng)前狀態(tài)為“論文評審”的人員名單導(dǎo)出，并將名單紙質(zhì)版交由相關(guān)責(zé)任人簽字確認(rèn)后報(bào)送學(xué)位辦公室。未列入該名單的人員（以往暫緩授予學(xué)位人員除外），均視為未通過答辯申請資格審查，將不能提交校學(xué)位評定委員會討論。

四、學(xué)位論文重合度檢測

為促進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范，學(xué)位論文重合度檢測工作將繼續(xù)進(jìn)行。每篇論文應(yīng)進(jìn)行兩次重合度檢測。第一次檢測工作一般應(yīng)在送審前完成，第二次檢測工作一般應(yīng)在答辯后（論文定稿前）完成。各單位應(yīng)認(rèn)真、如實(shí)地做好檢測結(jié)果的登記，并及時(shí)向研究生導(dǎo)師反饋。對檢測提示的問題應(yīng)認(rèn)真核實(shí)，屬嚴(yán)重學(xué)術(shù)失范行為的須嚴(yán)肅處理。學(xué)位辦公室將根據(jù)預(yù)畢業(yè)人數(shù)和各培養(yǎng)單位需求分配檢測篇數(shù)及時(shí)間，各單位需按《學(xué)位論文重合度檢測與處理情況統(tǒng)計(jì)表》的內(nèi)容要求，將檢測結(jié)果與處理情況匯總，并及時(shí)報(bào)送學(xué)位辦公室進(jìn)行抽查復(fù)核。

五、論文送審評閱

1.學(xué)位論文應(yīng)盡早送審，保證評閱專家有足夠的評閱時(shí)間。因各種原因不能按期申請論文答辯者，請?jiān)谝?guī)定時(shí)間內(nèi)填寫《中山大學(xué)研究生延期答辯申請審批表》（見研究生院網(wǎng)頁-表格下載），到研究生院培養(yǎng)處辦理推遲答辯手續(xù)。

2.博士學(xué)位論文評閱使用教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心論文送審平臺進(jìn)行匿名雙盲送審。各培養(yǎng)單位負(fù)責(zé)將博士學(xué)位論文上傳至送審平臺，學(xué)位辦負(fù)責(zé)使用送審平臺進(jìn)行博士學(xué)位論文送審。送審?fù)瓿珊笈囵B(yǎng)單位負(fù)責(zé)將結(jié)果錄入我校研究生教育管理系統(tǒng)。因使用學(xué)位中心送審平臺送審周期較長，請培養(yǎng)單位盡快完成博士論文上傳，以保證其至少有一個(gè)月的評審時(shí)間。

碩士學(xué)位論文送審另行通知。

3.論文評閱結(jié)果應(yīng)嚴(yán)格按《中山大學(xué)博士碩士學(xué)位授予工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定作出相應(yīng)處理，論文評閱書未收齊之前不得舉行答辯會，否則答辯結(jié)果無效。

4. 學(xué)位論文評閱結(jié)果若僅有一份“本次不能答辯”（或“暫緩答辯”）的評閱意見，且其他評閱意見均為第１檔，經(jīng)導(dǎo)師、培養(yǎng)單位同意，學(xué)位申請人可申請復(fù)議。

5. 評閱結(jié)果復(fù)議程序

（1）申請。學(xué)位申請人須在知曉或應(yīng)當(dāng)知曉評閱結(jié)果的7天內(nèi)，經(jīng)導(dǎo)師同意，向培養(yǎng)單位提出書面復(fù)議申請，逾期不予受理。

（2）審查。培養(yǎng)單位對接到的評閱結(jié)果復(fù)議申請進(jìn)行審查，對于不符合要求的復(fù)議申請不予接受；對于符合要求的復(fù)議申請，聘請2～3位滿足相應(yīng)層次評閱人要求的校內(nèi)專家對評閱復(fù)議人的本次送審論文進(jìn)行審查，獲專家一致同意，并經(jīng)培養(yǎng)單位院長（主任）簽名同意后，方可報(bào)研究生院審批。

（3）復(fù)評。原評閱論文另送2位滿足相應(yīng)層次評閱人要求的校外評閱專家復(fù)評。復(fù)評在14天內(nèi)完成。

6.復(fù)議結(jié)果為最終評閱結(jié)果，學(xué)位論文按復(fù)評評閱人給出的評閱結(jié)果處理。經(jīng)評閱復(fù)議程序獲得學(xué)位的學(xué)位論文全部納入學(xué)校學(xué)位論文抽檢范圍。被認(rèn)定為“存在問題”的學(xué)位論文，將依據(jù)《中山大學(xué)博士碩士學(xué)位論文抽檢處理辦法》進(jìn)行處理。

7.論文撰寫格式應(yīng)符合我校研究生論文格式要求。匿名評審的論文其封面、扉頁、原創(chuàng)性聲明與使用授權(quán)聲明、中英文摘要、正文以及附錄部分均不得出現(xiàn)申請人和導(dǎo)師姓名。研究生在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文清單是否裝訂由各單位決定[若要求裝訂，清單參考格式為：作者排名、期刊名、出版年份、卷號（期號）]。致謝部分暫不裝訂。

8.涉密論文應(yīng)按《中山大學(xué)涉密研究生及涉密學(xué)位論文管理暫行辦法》（中大密〔2018〕26號）的相關(guān)要求及時(shí)辦理相關(guān)申請手續(xù)，否則按非涉密論文管理。

六、論文答辯

1.各單位應(yīng)嚴(yán)格按《中山大學(xué)博士碩士學(xué)位授予工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定審核論文答辯委員會組成成員名單。答辯委員會主席原則上應(yīng)由校內(nèi)專家擔(dān)任，校外博士論文答辯委員原則上在本領(lǐng)域高水平專家中聘請。醫(yī)學(xué)學(xué)科（含臨床醫(yī)學(xué)、口腔醫(yī)學(xué)專業(yè)學(xué)位）博士生可聘請南方醫(yī)科大學(xué)（含直屬附屬醫(yī)院）博士生導(dǎo)師或本領(lǐng)域高水平專家為博士校外答辯委員。

博士及碩士同等學(xué)力人員答辯委員會擬聘成員名單必須經(jīng)過學(xué)位辦公室審核通過后方能聘請，審核通過后的答辯委員會成員名單不能隨意變動，若確需調(diào)整，須將調(diào)整后的名單重新報(bào)送學(xué)位辦公室審核通過后方為有效。

各單位應(yīng)嚴(yán)格按照碩士研究生、碩士同等學(xué)力人員、博士研究生、博士同等學(xué)力人員等四類人員的答辯委員會在成員組成的不同要求，組成相應(yīng)的答辯委員會。成員組成上不符合要求的答辯委員會，組織的答辯結(jié)果無效。

2．各單位應(yīng)按《中山大學(xué)博士碩士學(xué)位授予工作細(xì)則》等文件規(guī)定和疫情防控的有關(guān)要求組織論文答辯會。各單位須提請答辯委員會注意，在組織論文答辯會過程中，學(xué)生必須針對論文評閱書中存在的問題及修改情況逐條向答辯委員會做出說明；在作出建議授予碩士或博士學(xué)位的決議時(shí)，必須經(jīng)全體成員三分之二以上同意（含三分之二）方為通過；作出修改論文重新答辯一次的決議時(shí)，學(xué)位申請人須為第一次參加論文答辯，且重新答辯的最后時(shí)間須符合《中山大學(xué)博士碩士學(xué)位授予工作細(xì)則》從入學(xué)到獲得學(xué)位最長年限的要求。論文答辯記錄是答辯過程的重要證明，答辯會應(yīng)全程錄音、錄像。答辯會應(yīng)由專人現(xiàn)場實(shí)時(shí)記錄，內(nèi)容詳實(shí)完整，包括委員們提問和申請人回答的內(nèi)容。

3. 論文答辯會后，學(xué)位申請人應(yīng)當(dāng)按照答辯委員會提出的建議修改論文，經(jīng)導(dǎo)師同意后，方可提請研究生教育與學(xué)位專門委員會審議。

博士論文答辯及學(xué)術(shù)學(xué)位碩士論文答辯（不含同等學(xué)力申請學(xué)位論文）還需作出是否推薦為“中山大學(xué)優(yōu)秀博士（碩士）學(xué)位論文”的決議。

七、研究生教育與學(xué)位專門委員會會務(wù)

1.各單位應(yīng)重視研究生教育與學(xué)位專門委員會（含履行研究生教育與學(xué)位專門委員會職能的院系教育與學(xué)位委員會，下同）會議的會務(wù)工作，細(xì)致擬定會議議程，精心安排會議事項(xiàng)，充分準(zhǔn)備會議材料，研究生教育與學(xué)位專門委員會應(yīng)與學(xué)位論文答辯有合理時(shí)間間隔，保障學(xué)生能夠根據(jù)答辯委員會意見修改論文。實(shí)行研究生分類管理的單位，應(yīng)注意統(tǒng)籌安排各類委員會的會務(wù)準(zhǔn)備工作。

2．通過研究生教育與學(xué)位專門委員會會議審核的學(xué)位申請人名單必須從系統(tǒng)中導(dǎo)出。為進(jìn)一步規(guī)范學(xué)位授予審核工作，根據(jù)學(xué)校學(xué)位評定委員會的有關(guān)決議，當(dāng)次所有學(xué)位申請人均應(yīng)列入審核名單，由研究生教育與學(xué)位專門委員會投票決定是否建議授予學(xué)位。對于之前因未發(fā)表學(xué)術(shù)成果而緩授學(xué)位，但現(xiàn)已符合授予學(xué)位條件的申請人，均應(yīng)列入本次討論名單中，切勿遺漏。

3.研究生教育與學(xué)位專門委員會應(yīng)對博士生（含部分在授學(xué)位前有學(xué)術(shù)成果發(fā)表要求的碩士生）在學(xué)期間取得的學(xué)術(shù)成果，以及參加學(xué)校臨床（口腔）醫(yī)學(xué)碩士專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)模式改革，進(jìn)行與住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)并軌培養(yǎng)的臨床（口腔）醫(yī)學(xué)碩士專業(yè)學(xué)位研究生是否取得《醫(yī)師資格證書》和《住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)證書》等進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保相關(guān)學(xué)位申請人達(dá)到學(xué)位授予要求。

4.研究生教育與學(xué)位專門委員會應(yīng)詳細(xì)記錄授予學(xué)位審議情況以及有關(guān)研究生教育問題的意見和建議，對經(jīng)過答辯委員會做出決議，建議授予碩士學(xué)位或博士學(xué)位的申請人，逐個(gè)進(jìn)行思想品德表現(xiàn)、課程考試和論文答辯等情況的全面審議，包括對照學(xué)位論文答辯意見的修改情況，重要的意見和建議會后應(yīng)書面報(bào)上級學(xué)位評議機(jī)構(gòu)討論。會議有關(guān)材料、決定或決議應(yīng)存檔備查，研究生教育與學(xué)位專門委員會表決票請各單位妥善保存并掃描成電子版存檔。

5. 學(xué)位審議會議后，各培養(yǎng)單位應(yīng)對建議授予學(xué)位學(xué)生的信息進(jìn)行不少于5個(gè)工作日的公示，公示內(nèi)容應(yīng)包括學(xué)生的學(xué)號、姓名、專業(yè)，導(dǎo)師姓名，學(xué)位論文題目等信息。

八、其他工作

1.研究生導(dǎo)師必須高度重視學(xué)位論文質(zhì)量，應(yīng)根據(jù)論文評閱意見和答辯委員會意見，指導(dǎo)研究生對學(xué)位論文進(jìn)行認(rèn)真修改和完善。教育部、廣東省教育廳和學(xué)校已加大學(xué)位論文抽查力度，并將論文抽查的結(jié)果作為研究生培養(yǎng)單位招生名額分配、研究生培養(yǎng)質(zhì)量評價(jià)以及學(xué)科評估的重要參考指標(biāo)，論文提交具體注意事項(xiàng)見官網(wǎng)。

2.各單位應(yīng)高度重視論文答辯組織工作，適時(shí)召開研究生論文答辯宣傳動員會議，集中講解論文答辯要求及相關(guān)注意事項(xiàng)，各單位黨委（黨總支、直屬黨支部）應(yīng)對論文進(jìn)行把關(guān)，并在博士評審表上蓋章。

3. 2021年上半年論文答辯和學(xué)位授予審核工作日程較緊，，請各單位做好相應(yīng)的日程安排。

4.在論文答辯和學(xué)位授予審核各工作環(huán)節(jié)中，各單位研究生教育管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵照規(guī)定的工作內(nèi)容、程序和要求，以高度的責(zé)任感開展各項(xiàng)工作，遇到規(guī)定中未盡事宜應(yīng)事先向?qū)W位辦公室請示；對于違反規(guī)定的單位，學(xué)校將以適當(dāng)方式予以通報(bào)，造成嚴(yán)重后果的，學(xué)校將問責(zé)有關(guān)人員。

5.所有表格應(yīng)以研究生院學(xué)位工作網(wǎng)頁上最新公布為準(zhǔn)，請務(wù)必使用最新表格。

6.各單位到學(xué)位辦公室領(lǐng)取學(xué)位證書的同時(shí)還需領(lǐng)取《學(xué)位授予通知書》、《畢業(yè)生成績單》等存檔材料，學(xué)歷研究生（雙證）的上述材料與《學(xué)位論文答辯情況表》一起放入學(xué)生檔案，交校檔案館學(xué)生檔案室；單證班學(xué)員的上述材料與《學(xué)位論文答辯情況表》一起放入學(xué)員檔案，由各單位密封并寄送；同等學(xué)力人員學(xué)位檔案由學(xué)位辦公室整理、密封與寄送。

7. 培養(yǎng)培養(yǎng)單位須于申請人答辯通過后一周內(nèi)，收集申請人的學(xué)位論文（必須是導(dǎo)師簽字同意的定稿）電子版（pdf格式）和紙質(zhì)版（須保持一致）提交給圖書館,用于校內(nèi)學(xué)位論文抽查。

8. 2021年已到最長申請學(xué)位年限學(xué)位申請人的論文答辯與學(xué)位授予審核相關(guān)要求見附件7。

9. 2021年同等學(xué)力人員申請學(xué)位論文答辯相關(guān)事宜將另行通知。

中山大學(xué)研究生院

2021年3月18日